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案例解读 | 医学科技成果转化中医护人员持股的六种创新模式
  • 日期:2024-07-26
  • 来源:京健会科创中心
  • 作者:张艾一 杜辰
  • 字号:

在当前科技创新的浪潮下,科技成果转化方式呈现出多样化的特点,医护人员持股模式,作为转化过程中的一种新兴模式,逐渐受到社会各界的关注。


近年来国家和地方政府一系列政策文件的出台,为医护人员持股模式提供了有力的保障和支持。例如,从2023年开始,上海地区允许试点单位在明确科技成果转化权益的前提下,通过转让方式让渡单位剩余所有权份额,由科研人员享有科技成果的全部所有权后自主实施转化。这一政策的实施,无疑将大大提高医护人员的创新积极性和参与度,为科技成果的转化注入新的活力。


一、 医护人员持股的重要性

利益共享提升医护人员创新动力



医护人员持股模式的核心在于实现利益共享。在这种模式下,将个人与科技成果转化成果紧密绑定,形成利益共同体。股权带来的经济收益直接激励医护人员,显著提升其创新热情与动力。


风险共担快速应对转化难题


科技成果转化过程中,风险难以避免。医护人员持股模式通过实现风险共担,将科技成果转化的风险分散到医护人员和投资者之间。此举不仅降低医护人员风险,还借投资者专业与资金提升成功率,促进紧密合作,快速应对转化难题。


团队合作提升科技成果转化效率


医护人员持股模式促进了医护人员之间的团队合作。在共持股权的背景下,医护人员之间形成了紧密的合作关系,这种合作模式有助于实现信息、知识和技能的共享,营造创新氛围,提高科技成果转化效率。


激励创新与医疗科技创新发展


医护人员持股模式作为一种激励机制,在激发医护人员创新精神方面发挥着重要作用。通过持有科技成果转化的股权,医护人员能够获得经济回报和职业发展机会,这种激励机制有助于培养医护人员的创新精神,有助于吸引更多的优秀人才加入医疗创新领域,为医疗科技创新注入新的活力。


二、医护人员持股模式+案例解析


 1.科技成果作价入股模式 (以四川大学华西医院为例)

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图1 科技成果作价入股模式图


临床与科研的紧密结合是这一模式的核心特点。华西医院致力于构建临床医生和药学家之间的桥梁,通过定期的例会、研讨会等形式,促进双方的有效交流。这种从临床问题出发,经过实验室研究,再回归临床的“Bed、Bench、Back、Better”(简称4B)逻辑,正是华西医院科技成果转化模式的关键所在。


市场化运作是这一模式成功的关键。华西医院通过成立科技公司,将科技成果作价投资,并引入市场融资,实现了科技成果的商业化。这种运作方式有效利用了市场资源,还激发了科研人员的积极性和创新精神。目前,华西医院已有40项科技成果作价超过8亿元,投资入股成立了10家科技公司,市场融资额超过27亿元,这充分证明了这一模式的可行性和有效性。


模式特点:

系统性转化,明确股权分配。

医护人员作为成果完成人直接持股,激励效果显著。


 2. 赋权改革试点模式(以北京积水潭医院为例)


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图2 转化流程图


北京积水潭医院近年来实施的科技成果赋权改革,为医疗行业科技成果转化提供了新的模式与思路。该模式的核心在于通过医院赋权和个人持股的方式,促进科技成果的有效转化。在该模式下,医院依据国家和北京市的相关政策,精心制定了科技成果赋权改革实施方案。此方案不仅明确了赋权的具体范围,还详细规划了赋权的流程和管理制度,确保每一步操作都合规、透明。


医院、企业、个人三方共同签订了转化协议。这一协议约定了科技成果整体的转化价值,并根据医院规定的成果转化收益分配比例进行合理分配,确保了各方的利益得到平衡,同时也为科技成果的顺利转化提供了坚实的法律保障。


积水潭医院通过这一赋权改革,已成功筛选出15个具有较高价值的项目进行走访调查,并最终实现了这些科技成果的转化。这不仅证明了该模式的有效性,也为医疗行业科技成果转化树立了成功的典范。


模式特点:

灵活的赋权机制,明确医院与个人的权益比例。

现金与股权相结合,保障医院与医护人员的共同利益。


 3. 政策引导下的创新合作模式(以北京肿瘤医院为例)

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图3 政策引导下的创新合作模式图


近年来,北京肿瘤医院通过引入下属企业作为市场化主体,成功构建了一种医护人员持股的科技成果转化模式。该模式的特点在于充分利用市场机制,医护人员亲身参与科技成果的评估、对接等环节,不仅能更深入地了解科技成果的市场价值,还有机会持有科技成果转化的股份,从而分享到科技成果商业化的收益。


在这种模式下,北京肿瘤医院引入的下属企业发挥着举足轻重的作用。该企业不仅作为科技成果转化的市场化主体,负责科技成果的评估、投资和融资,还为科技成果的转化提供专业的中介服务。这些服务涵盖了科技成果的评估、市场对接、商务谈判等多个环节,从而确保科技成果能够顺利转化为实际应用。


北京肿瘤医院还通过与高校院所、综合医院开展“作价投资”主题的调研交流,不断拓展科技成果转化的合作渠道。通过这些交流活动,医院不仅学习了先进的科技成果转化经验,还成功推动了多项科技成果的转化,实现了医护人员的持股计划。


模式特点:

紧密依托政策导向,确保合规性。

即时奖励机制,激发医护人员积极性。


 4. 高校与医院联合持股模式(以北京工业大学为例)


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图4 高校与医院联合持股模式图


北京工业大学与医院合作,采取科技成果作价入股的方式,与医院共同成立新公司。北京工业大学以其拥有的科技成果、专利技术等无形资产作价入股,占据合资公司的一定比例股权。这部分股权既体现了高校对科技成果的贡献,也为其后续的技术支持和研发活动提供了保障。医院以其医疗资源、临床数据、市场需求等有形和无形资产作为投入,同样占据合资公司的一定比例股权。医院的参与有助于科技成果更快地实现临床应用和市场推广。


合资公司负责科技成果的转化工作,包括产品研发、临床试验、市场推广等环节。以“氮化物粉体和陶瓷材料制备技术”为例,学校将所占股份无偿划转至学校资产管理公司及项目团队,形成多方共赢的局面。


模式特点:

高校与医院强强联合,优势互补。

明确股权分配,保障各方利益。


 5. 科技成果许可合作模式(以中科院计算技术研究所为例)

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图5 科技成果许可合作模式图


中科院计算技术研究所通过科技成果许可方式与合作企业合作,科研人员与资产管理公司共同出资成立新公司。研究所通过许可协议获得许可费用,并按照成果转化分配比例奖励给项目团队。


在这种模式下,计算所首先将其拥有的科技成果(如专利、软件著作权、技术秘密等)通过许可协议授权给合作企业使用。许可协议明确了科技成果的使用范围、期限、许可费用等关键条款,确保了双方权益的合法性和有效性。通过许可费用的收取,计算所能够获得一定的经济回报,用于支持后续的科研活动和基础设施建设。


模式特点:

许可费用明确,保障研究所和科研人员的收益。

科研人员直接持股,激励效果显著。


6. 销售收入分配合作模式(以手术室体位垫项目为例)


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图6 销售收入分配合作模式图


手术室体位垫项目通过与医疗机构合作,不直接收取授权费用或转让费用,而是通过销售收入分配来合作。这种方式既保障了医疗机构的利益,又激励了医护人员的创新积极性。


模式特点:

灵活的合作方式,降低转化门槛。

销售收入分配明确,激励医护人员持续创新。


三、医护人员持股模式的法律与合规问题


1.股权转让与退出的法律问题


①确保股权转让的合规性


股权转让是一项涉及法律法规和公司章程的重要操作。医护人员在进行股权转让时,必须严格遵守相关法律法规,如《公司法》证券法等,以及公司章程中的相关规定。特别是在科技成果转化过程中,股权的转让往往与科技成果的价值、商业化前景等密切相关,因此,必须确保转让过程的合规性,避免违法违规操作带来的法律风险。


②规范股权转让的税务处理


股权转让涉及税务问题,医护人员在进行股权转让时,需要了解并遵守相关税务规定。根据税法规定,股权转让所得需要缴纳个人所得税或企业所得税。医护人员在进行股权转让时,应明确税务处理的方式和流程,确保税务合规。还需要关注相关税收优惠政策,合理利用税收优惠政策,降低税务负担。


③建立健全股权退出机制


为了保障医护人员的权益,需要建立完善的股权退出机制。应明确股权退出的条件,如达到一定的持有期限、完成科技成果转化等。应制定详细的退出程序,包括股权评估、转让协议签订、股权转让登记等步骤。最后,还需要确定合理的退出价格,确保医护人员在退出时能够获得公正的收益。完善的股权退出机制不仅可以保障医护人员的权益,还有助于科技成果的商业化转化,推动科技成果更好地服务社会。




2.税务筹划与合规要求


税务筹划的重要性在于,其可以针对科技成果转化的特性,结合税法规定,为企业和医护人员量身定制合理的税务方案。这包括但不限于对个人所得税优惠的合理利用,如企业结合个人所得税优惠政策,形成对科研人员的激励机制,促使他们在研发成果商业化过程中发挥更大的作用。税务筹划还能确保科技成果转化过程中的税务合规,避免产生不必要的税务风险和罚款。


医护人员在科技成果转化中的税务合规意识也至关重要。他们需要了解并遵守相关税务法规,确保申报纳税的及时性和准确性,同时也要了解并合法享受各类税收优惠政策。税务合规不仅是企业的基本责任,更是医护人员保护自身权益的重要手段。


在税务筹划策略方面,医护人员可以采取多种措施来降低税负。例如,利用技术成果投资入股的递延纳税优惠政策,可以暂不缴纳税款,待股权转让时再计算缴纳。这种策略可以有效缓解科技成果转化初期的资金压力,提高医护人员的资金利用效率。同时,医护人员还可以根据自身情况,合理安排收入结构,优化资产配置,以达到降低税负和提高收益的目的。


税务筹划在科技成果转化中具有不可替代的作用。医护人员在参与科技成果转化时,应高度重视税务筹划的重要性,采取合适的税务筹划策略,确保科技成果转化过程的顺利进行。


3.知识产权保护与管理规范


知识产权保护在科技成果转化中具有核心地位。医护人员作为科技成果的创造者和贡献者,其知识产权的得到充分保护,不仅是对其劳动成果的尊重,更是激发创新动力、推动持续创新的必要前提。只有当医护人员的知识产权得到充分保障,科技成果的转化价值才能得到最大化体现,从而为社会带来更大的福祉。


医护人员应深入了解和严格遵守知识产权管理规范。这包括从知识产权的申请、审查、授权到后续的保护、运用、管理等全过程。同时,医院或科研机构也应建立完善的知识产权管理制度,为医护人员提供全方位的支持与保障,确保其科研成果能够得到妥善地保护与管理。


在科技成果转化过程中,应对知识产权侵权的风险也不容忽视。医护人员需要增强知识产权保护意识,了解并掌握应对知识产权侵权的方法与策略。同时,医院或科研机构也应加强知识产权保护的宣传与培训,提高医护人员的知识产权保护能力,共同构建一个良好的知识产权保护环境。


医护人员持股模式在科技成果转化中的应用,需要建立在充分保护知识产权的基础之上。只有通过规范的知识产权管理、增强知识产权保护意识,以及加强知识产权保护的宣传与培训,才能确保科技成果的有效转化与保护,为医疗科研事业的持续发展注入强大动力。


科创中心介绍

科创服务中心是一个专注于科技成果转化与应用的部门,旨在为客户提供高质量的科技服务。科创服务中心以“创新驱动、科技引领、服务为本”为宗旨,下设科技发展部与对外联络部,积极探索创新模式,促进科技成果转化与推广。中心积极与高校、医疗机构、企业、科学家合作,持续推进自主创新和产学研相结合的技术创新体系建设。提供科技支持、科技咨询、科研项目申报与实施、科技成果转化与推广、学术交流与培训活动等服务,解决行业关键共性技术难题,带动行业内系列产品、核心技术等多方面的转型升级,为推动经济社会发展贡献力量。


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